Özel Sektöre Ait Finans Kurumu Açısından Gerekli Katılım Bilgileri Nelerdir?

Özel Sektöre Ait Finans Kurumu Nedir?

Özel sektöre ait finans kurumları; para hizmetleri işletmeleri (MSB’ler), para transferi sağlayıcılar, brokerlar, satıcılar veya banka gibi kuruluşlardır. Halka açık değildirler ve devlet mülkiyet oranı %50’den azdır.

Özel Sektöre Ait Finans Kurumuyla İlişkili Önemli Kişiler Kimlerdir?

• Şirket Yetkilileri: Özel sektöre ait finans kurumunu kontrol etmek, yönetmek ya da idare etmek gibi önemli sorumlulukları olan; CEO, CFO, COO, Yönetici Üye, Genel Ortak, Başkan, Başkan Yardımcısı veya Mali İşler Sorumlusu gibi üst düzey yöneticiler, yetkililer veya benzer işlevleri düzenli olarak yerine getiren diğer kişilerdir.

• Yönetim Kurulu Üyeleri: Özel sektöre ait finans kurumunun yönetim kurulunda görev yapmak üzere seçilmiş veya atanmış kişilerdir. Özel sektöre ait finans kurumunu yöneten ve denetleyen bu kişiler, kurumla ilişkili üst düzey stratejilerden, operasyonlardan ve hesap verebilirlikten sorumludur.

• Nihai Gerçek Faydalanıcılar: Özel sektöre ait finans kurumu üzerinde nihai mülkiyete ve/veya nihai kontrole sahip kişilerdir. “Nihai mülkiyet” ve “nihai kontrol”, bu sahipliğin/kontrolün bir sahiplik zinciri yoluyla veya doğrudan kontrol dışında bir kontrol yoluyla uygulandığı durumları ifade eder.

• Yetkili kullanıcı: Kurumunuzun OKX TR hesabına erişimi olan ve bu hesabı işletebilecek kişiler.

Özel Sektöre Ait Finans Kurumu Açısından Katılım Sürecinde Dikkate Alınması Gerekenler Nelerdir?

• Tüm Önemli Kişileri Tanımlayın

  • Şirket yetkilileri, yönetim kurulu üyeleri, nihai gerçek faydalanıcılar ve herhangi bir yetkili kullanıcı dâhil olmak üzere özel sektöre ait finans kurumunda yer alan tüm tarafları tanımlayın.

• Kurumsal Belgeleri Sağlayın

  • Özel sektöre ait finans kurumunu düzenleyen, yasal bağlayıcılığı olan ve kontrol ile yönetim yapısını teşkil eden kurumsal belgeleri sağlayın.

• Tanımlayıcı Bilgileri Sunun

  • Kurumunuzun yasal tam adı, kayıtlı adresi, merkez iş yeri, kurum türü, sektörü ve diğer doğrulanabilir ilgili bilgiler gibi özel sektöre ait finans kurumu için tanımlayıcı bilgileri sağlayın.

• Kimlik Belgelerini Sunun

  • Özel sektöre ait finans kurumunun varlığı ve kuruluşunun yanı sıra ilgili her bir önemli kişinin kimliğini doğrulayan geçerli kimlik belgesi (PoI) ve adres belgesi (PoA) gibi gerekli belgeleri sağlayın.

Desteklenen kurum türleri hakkında buradan daha fazla bilgi edinebilirsiniz.