Çıkar Çatışması Politikası
Son Güncelleme: 27 Haziran 2025
1.AMAÇ VE KAPSAM
OKX TR Kripto Varlık Alım Satım Platformu Anonim Şirketi’nde (“OKX TR” veya “Şirket”), İstanbul Ticaret Sicil Müdürlüğü nezdinde, 457610-5 ticaret sicil numarası ile kurulmuş olup; Şirket merkezi, Maslak Mah., AOS 55. Sok., 42 Maslak B Blok Sitesi, No: 4, İç Kapı No: 542, Sarıyer/İstanbul adresinde bulunmaktadır. Şirket; “OKX TR” markası altında faaliyet göstermektedir.
OKX TR, organizasyon yapısı, Müşteri sayısı, listelediği kripto varlık sayısı ve çeşitliliği, sunduğu kripto varlık hizmetlerinin ve faaliyetlerinin hacmi, niteliği, kapsamı ve çeşitliliğini dikkate alarak; çıkar çatışmalarını uygun bir şekilde belirlemek, önlemek, yönetmek ve ifşa etmek üzere etkin politika ve prosedürler oluşturmak, ilgili politika ve prosedürleri uygulamak ve sürdürmekle yükümlüdür.
İşbu Çıkar Çatışması Politikası (“Politika”); III-35/B.1 Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcıların Kuruluş ve Faaliyet Esasları Hakkında Tebliğ (“Faaliyet Esasları Tebliği”) ve III-35/B.2 Kripto Varlık Hizmet Sağlayıcıların Çalışma Usul ve Esasları ile Sermaye Yeterliliği Hakkında Tebliğ (“Çalışma Usulleri Tebliği”) başta olmak üzere, ilgili sermaye piyasası mevzuatı uyarınca hazırlanmış olup; OKX TR’nin çıkar çatışmalarını belirlemek, önlemek, etik ve şeffaf bir şekilde yönetmek ve ifşa etmek amacıyla uyguladığı, OKX TR’nin ve/veya müşterilerinin (“Müşteriler”) menfaatlerine yönelik fiili veya potansiyel önemli bir zarar riski oluşturan durumları konu alan, etkin organizasyonel ve idari düzenlemeleri ortaya koymaktadır.
İşbu Politika; OKX TR bahsinde çıkar çatışması yaratabilecek potansiyelde olan OKX TR ile ilişkili tüm kişileri, OKX TR’nin çalışanlarını, Yönetim Kurulu üyelerini, yöneticilerini, tedarikçilerini ve Müşteriler’ini kapsamaktadır.
Faaliyet Esasları Tebliği ve Çalışma Usulleri Tebliği’nin çeşitli maddeleri, ilerleyen tarihlerde yürürlüğe girecektir ve bu nedenle, işbu Politika’daki ilgili yükümlülükler, ilgili mevzuat hükümlerinin yürürlüğe girdiği tarihten itibaren uygulanmaya başlayacaktır.
Politika, OKX TR Yönetim Kurulu (“Yönetim Kurulu”) tarafından gözden geçirilmiş, onaylanmış ve Yönetim Kurulu’nun kararıyla yürürlüğe girmiştir. Değişen düzenlemelere uyum sağlamak amacıyla veya gerekli görülen hallerde; Politika, periyodik olarak gözden geçirilecek ve yenilenecektir. İşbu Politika’da yapılan değişiklikler; Yönetim Kurulu kararıyla yürürlüğe girer ve OKX TR’nin çalışanlarına duyurulur, ayrıca OKX TR’nin internet sitesinin ilgili yerinde Müşteriler’le paylaşılır.
OKX TR nezdinde, çıkar çatışmalarına ilişkin değerlendirmeler yapmak üzere Yönetim Kurulu tarafından belirlenen bir kişi (“Yetkili”); işbu Politika’nın uygulanmasından ve ilgili yasal ve düzenleyici çerçeveye uygunluğunun izlenmesinden sorumludur. Söz konusu çerçeve, özellikle aşağıdakileri içermektedir:
6362 sayılı Sermaye Piyasası Kanunu,
Faaliyet Esasları Tebliği,
Çalışma Usulleri Tebliği,
ve OKX TR ile ilgili diğer uygulanabilir kanunlar, yönetmelikler, kurallar ve rehberler.
(hep birlikte “Uygulanabilir Hukuk” olarak anılacaktır).
OKX TR, Uygulanabilir Hukuk uyarınca gerekli görüldüğü şekilde internet sitesinin belirgin bir yerinde; çıkar çatışmalarının genel niteliğini ve kaynaklarını, ayrıca bunları hafifletmek için alınan önlemleri paylaşacaktır. Söz konusu paylaşımlar; Müşteriler’in, hangi bağlamda bir çıkar çatışmasının ortaya çıkabileceğini anlamalarına ve buna göre bilinçli bir karar almalarına yetecek düzeyde detay içermelidir. İşbu amaçla, Politika; OKX TR’nin internet sitesinin ilgili yerinde Müşteriler’in erişimine açılmıştır.
İşbu Politika’da belirlenen ve öngörülen esaslar, Uygulanabilir Hukuk’a aykırı iş veya işlemlerin yapılması sonucunu doğuracak şekilde yorumlanamaz.
İşbu Politika ile; Müşteriler’in çıkarları ve kripto varlık piyasalarının bütünlüğü gözetilerek, OKX TR’nin Müşterileri’nin, çalışanlarının ve şirket bütünlüğünün çıkar çatışmalarının adil, dürüst ve şeffaf bir şekilde yönetilmesi garanti altına alınmaktadır.
2.ÇATIŞMALARIN BELİRLENMESİ
a.Genel Esaslar
Çıkar çatışmaları, diğer durumların yanı sıra aşağıdaki taraflar arasında ortaya çıkabilir:
OKX TR’nin Müşterileri ve OKX TR’nin:
kendisi,
pay sahipleri,
dahil olduğu şirketler topluluğuna üye şirketleri,
doğrudan veya dolaylı olarak OKX TR’ye (ya da onun hissedarlarına, çalışanlarına veya yöneticilerine) kontrol ya da herhangi bir ilişki aracılığıyla bağlı yurt içi veya yurt dışındaki herhangi bir kişi,
Yönetim Kurulu üyeleri,
çalışanları, veya
(eğer varsa), genel müdür ve genel müdür yardımcıları dahil diğer yöneticileri arasında
veya OKX TR ile yukarıda sayılan kişiler arasında ya da çıkarları birbiriyle çelişen iki veya daha fazla Müşteri arasında.
İşbu Politika amaçları doğrultusunda, aşağıdaki tanımlar geçerli olacaktır:
“bağlantılı kişi”, yukarıda OKX TR ya da OKX TR’nin Müşteriler’i ile çıkar çatışması yaşayabilecekler arasında sayılan kişilerin herhangi birini ifade eder;
“ücretlendirme”, kripto varlık hizmetlerinin sunulması kapsamında OKX TR tarafından Müşteriler’ine doğrudan veya dolaylı olarak sağlanan her türlü ödeme veya diğer finansal ya da finansal olmayan menfaatleri ifade eder;
“grup”, 6102 sayılı Türk Ticaret Kanunu’nun 195’inci maddesi kapsamındaki bir şirketler topluluğu anlamına gelir.
OKX TR, zaman zaman ortaya çıkan çıkar çatışmalarına, bunların sonuçlarına ve bu çatışmalarla ilgili risklerin nasıl hafifletildiğine dair bazı kayıtlar tutabilecektir. Söz konusu bu kayıtlar, potansiyel çıkar çatışmalarının değerlendirilmesi ve bu hususta çözüm önerilerinin oluşturulması amacıyla tutulmaktadır. Çıkar çatışmalarını incelemesi için görevlendirilen Yetkili; gerçekleşen veya olası herhangi bir çıkar çatışması tespit ederse, konuyu derhal Yönetim Kurulu’na bildirmeli ve söz konusu çıkar çatışmasını ele almak ve/veya işbu Politika’nın ihlalini oluşturan durumu gidermek için hızlı bir şekilde hareket etmelidir.
b.Müşteriler’e Zarar Verme Potansiyeli Taşıyan Çıkar Çatışmaları
OKX TR; kripto varlıklara ilişkin hizmet sunarken ortaya çıkabilecek ve bir veya daha fazla Müşteri’nin menfaatleri aleyhine olabilecek çıkar çatışmalarını belirlemek için, asgari olarak OKX TR veya herhangi bir bağlantılı kişinin aşağıdaki durumlardan birinde olup olmadığını değerlendirir:
OKX TR veya herhangi bir bağlantılı kişinin, Müşteri aleyhine finansal kazanç elde etmesi ya da finansal kayıptan kurtulması muhtemel ise;
OKX TR’nin veya herhangi bir bağlantılı kişinin, Müşteri’ye sunulan kripto varlık hizmetinin ya da herhangi bir faaliyetin sonucuna ilişkin olarak Müşteri herhangi bir menfaat elde etmese de kendisi menfaat elde ediyorsa;
Bu kişilerin, bir veya daha fazla Müşteri’nin menfaatini, diğer bir Müşteri’nin veya Müşteriler’in menfaati aleyhine olacak şekilde öne çıkarmak için finansal veya başka bir çıkarı bulunuyorsa;
Bu kişilerin, Müşteri’ye sunulan bir hizmetle veya faaliyetle bağlantılı olarak, Müşteri dışındaki bir kişiden, uygulamadan ya da kurumdan, standart ücret ve komisyon dışında mali bir kazanç alıyorsa veya alacaksa;
Listelenecek kripto varlıklar hususunda ilgili bağlantılı kişilere veya onların iştiraklerine ait dağıtık defter ağının kullanılmasının zorunlu tutulmasına dair bir durum söz konusu olursa ve bunun sonucunda bahsi geçen bağlantılı kişiler mali kazanç elde ediyorsa.
c.OKX TR’ye Zarar Verme Potansiyeli Taşıyan Çıkar Çatışmaları
Bağlantılı bir kişinin görev ve sorumluluklarını yerine getirmesiyle ilgili çıkar çatışması yaratabilecek durumları belirlemek için, OKX TR; en azından şu durumları ve/veya ilişkileri dikkate alır:
Bu kişilerin, OKX TR’nin menfaatleriyle çatışan menfaatlere sahip olan bir kişi, kurum veya kuruluşa ilişkin ekonomik menfaati varsa;
Bahsi geçen kişilerin, en az son üç (3) yıl içinde, OKX TR’nin menfaatleriyle çatışan menfaatleri olan bir kişi, kurum veya kuruluşla kişisel, profesyonel ve/veya siyasi bir ilişkisi bulunmuşsa;
İlgili kişiler, çelişen görev veya faaliyetler yürütüyorsa, çelişen sorumluluklar üstlenmişse veya çelişen fonksiyon ya da görevlerden sorumlu bir kişinin hiyerarşik olarak denetimi altındaysa.
Yukarıdaki amaçlar doğrultusunda, aşağıdakiler “ekonomik menfaat” olarak değerlendirilir:
Söz konusu kişi, kurum veya kuruluşa ait hisselere, kripto varlıklara (yönetim tokenları dahil), diğer mülkiyet haklarına veya üyelik kazandıran hak veya paylarına sahip olunması;
Söz konusu kişi, kurum veya kuruluşun borçlanma araçlarının elde bulundurulması veya o kişi, kurum veya kuruluşla başka bir borçlanma ilişkisine sahip olunması;
Söz konusu kişi, kurum veya kuruluşla, yönetim sözleşmeleri, hizmet sözleşmeleri, devir veya dış kaynak kullanımı sözleşmeleri ya da fikri mülkiyet lisansları gibi herhangi bir sözleşme ilişkisine sahip olunması.
OKX TR; çıkarları OKX TR ile çatışan kişi, kurum veya kuruluşları belirlerken, bu kişilerin örneğin aşağıdaki durumlardan birinde bulunup bulunmadığını da dikkate alır:
Bahsedilen kişilerin OKX TR aleyhine finansal kazanç elde etmesi veya finansal kayıptan kaçınması muhtemel ise;
İlgili kişiler, bir kripto varlık hizmetinin, faaliyetinin veya OKX TR tarafından alınan bir kararın sonucuna ilişkin OKX TR’nin sahip olduğu menfaatten farklı bir menfaate sahip ise;
Bahsi geçen kişilerin OKX TR ile aynı işi yapıyor olması veya OKX TR’nin Müşteri’si, danışmanı, avukatı, temsilcisi, dış kaynak sağlayıcısı, hizmet sağlayıcısı ya da başka bir tedarikçisi (alt yükleniciler dahil) konumunda olması sonucunda, objektif koşullardan makul ölçüde değerlendirme yapıldığında ilgili kişilerin OKX TR ile menfaat çatışmasına girmesi muhtemel ise.
ç.Grup Bünyesindeki Diğer Kuruluşlardan Kaynaklanan Çıkar Çatışmaları
OKX TR, grup bünyesindeki diğer kuruluşların yapısı ve iş faaliyetleri nedeniyle ortaya çıkabilecek herhangi bir çıkar çatışması ihtimalini de dikkate alır. Bu kapsamda, özellikle, yoğun kontrolün kötüye kullanılmasını önlemeye ve ilişkili taraf işlemlerinin (bağlı şirketler dahil) yönetimini ve bu işlemlerin şeffaflığını sağlamaya yönelik önlemler alınır.
3.ÇIKAR ÇATIŞMALARININ ÖNLENMESİ VE YÖNETİMİ
OKX TR’nin iş faaliyetleri göz önünde bulundurulduğunda, bazı kararlar; OKX TR’nin kârını maksimize etme amacıyla alınabilir. Müşteriler adına faaliyet yürüten veya Müşteriler’e hizmet sağlayan ve menfaatleri OKX TR’nin menfaatleriyle çatışabilecek olan kişilerin ayrı şekilde denetlenmesi, OKX TR’nin Uygulanabilir Hukuk’a uygun hareket etmesini temin etmek açısından kritik bir öneme sahiptir.
OKX TR, sağlam yönetişim düzenlemelerine ve üst yönetim tarafından yürütülen etkin bir denetime sahiptir. Temel kararlar; OKX TR’nin Uygulanabilir Hukuk kapsamındaki çıkar çatışmalarını belirleme, önleme, yönetme ve ifşa etme yükümlülüklerini anlayan Yönetim Kurulu ve OKX TR’nin departman yöneticileri tarafından alınır.
Yetkili; çıkar çatışmalarını belirlemekle görevlendirilmiş olup, bu hususta doğrudan Yönetim Kurulu’na raporlama yapar. Yetkili, OKX TR’nin farklı iş kollarında ortaya çıkabilecek olan veya gelişmekte olan potansiyel çatışmaları tespit etmek için bütüncül bir yaklaşım benimser ve bu hususta gerekli eylemlerin hayata geçirilmesini sağlar. Yönetim Kurulu, Yetkili’nin çıkar çatışmalarını belirlemesi için gerekli olan tüm bilgileri temin etmelidir. OKX TR’nin kıdemli bir yetkilisi olarak Yetkili; sorumluluklarını bağımsız ve uygun bir şekilde yerine getirebilecek gerekli yetkiye sahip olup, ayrıca doğrudan Yönetim Kurulu’na raporlama yapma hakkına sahiptir.
Yetkili, tespit ettiği olası ya da gerçekleşen tüm çıkar çatışmaları hususunda gerekli raporlama ve belgelendirmeyi yapar ve söz konusu çıkar çatışmalarına ilişkin şeffaf bir şekilde gerekli takibi yapar. Çıkar çatışmalarına ilişkin potansiyel zarar risklerinin etkin bir şekilde yönetimi ve engellenmesi sağlanamadığında, gerekli çözümler hususunda nihai kararı almak; Yönetim Kurulu’nun sorumluluğundadır.
Çıkar çatışmalarını önlemek veya yönetmek amacıyla uygulanan prosedürler ve tedbirler asgari olarak şunları içerir:
a.Raporlama Hatları
OKX TR’de açık ve belirli raporlama hatları mevcuttur. OKX TR tarafından bir organizasyon şeması, tutulur ve olası çıkar çatışmaları göz önüne alınarak, OKX TR’nin operasyonel yapısına uygun olarak gerektiğinde güncellenir.
b.Ayrı Denetim
OKX TR; herhangi bir kişi veya departmanın, başka bir kişi veya departmanın görevlerini yerine getirme şeklini etkilemesini önler veya kontrol eder. Herhangi bir kişi veya departman üzerinde uygunsuz bir etki oluşmaması için, bu hususta ayrı raporlama hatlarıyla net bir şekilde ayrıştırılmış fonksiyonlar tesis edilmiştir. Bir kişi (özellikle, çalışanlar); uygunsuz bir etkinin söz konusu olduğunu düşünürse, gecikmeksizin Yetkili’ye bilgi vermelidir. Yetkili, duruma göre Yönetim Kurulu ile istişarede bulunabilir. Bu kapsamdaki potansiyel çıkar çatışmalarının önlenmesi için; Yetkili, ilgili çalışanların görev yerlerinin değişmesi gibi gerekli organizasyonel tedbirler ve çalışanların etkin bir şekilde denetimi hususunda ek önlemler alabilir.
c.Çalışanların Ücretlerinin Belirlenmesi
OKX TR’nin departman ve birimlerinde görev alan tüm çalışanlara verilecek ücretler; OKX TR’nin sahip olduğu kurumsal ilkeler, etik değerler, stratejik hedefler ve yapısal dengeler gözetilerek belirlenecektir.
Çalışanlar arasında, çalışanların dahil olduğu veya çalışanlar ile OKX TR arasındaki olası veya gerçekleşmiş çıkar çatışmalarının önlenebilmesi ve olumsuz etkilerinin giderilebilmesi için; çalışanlara iş görmeleri karşılığında sağlanan ücretlere ve diğer ödemelere ilişkin esasların belirlenmesi ve bunlara ilişkin metotların düzenlenmesi hususunda Uygulanabilir Hukuk’a uygun gerekli prosedür ve politikalar oluşturulabilir, uygulanabilir ve bu konuda uygulanması lüzumlu görülen tedbirler, Yetkili’nin önerisiyle üst yönetim tarafından alınabilir.
ç.Çalışanların Gözetimi
OKX TR’nin ilgili birim veya departmanının işlemlerinin herhangi bir çıkar çatışmasına konu olması durumunda; söz konusu çatışmanın giderilmesi ve yönetilmesi hususunda, bu birim veya departmanda görev alan çalışanlara verilen emir ve talimatlara uyulmasının sağlanması için OKX TR’nin üst yönetimi tarafından gerekli gözetim mekanizmaları belirlenir ve uygulanır.
d.Fonksiyonların Ayrıştırılması
OKX TR; görev ve fonksiyonları, birbirinden bağımsız olacak şekilde uygun bir biçimde ayrıştırmıştır. Tüm fonksiyonlar, Yönetim Kurulu’nun ayrı ve doğrudan gözetimi altında faaliyet gösterir. Bu sayede çıkar çatışmaları önlenmeye çalışılır. Ayrıca, çalışanların atanması ve terfi etmesi gibi hususlarda yürütülecek olan işlemlerin gerçekleştirilmesi esnasında; olası çıkar çatışmalarının doğmasının engellenmesi amacıyla, OKX TR’nin üst yönetimi tarafından gerekli dikkat ve özen gösterilir.
e.Yönetim Kurulu
Yönetim Kurulu üyeleri, Müşteriler’in ve koşullara göre, OKX TR’nin menfaatlerini en iyi şekilde karşılamaya yönelik nesnel ve tarafsız kararlar almakla görevlidir. Yönetim Kurulu üyeleri, grup dışında, OKX TR ile rekabet halinde olan başka bir kripto varlık hizmet sağlayıcısında yönetim kurulu üyeliği yapamaz. Ayrıca, bir Yönetim Kurulu üyesi, kendisinin (veya kendisiyle ilgili bir kişinin) çıkar çatışmasına sahip olduğu ya da olabileceği veya nesnelliğinin ya da OKX TR’ye karşı görevlerini uygun bir şekilde yerine getirme yeteneğinin tehlikeye girebileceği herhangi bir konuda, diğer Yönetim Kurulu üyelerini bilgilendirmek ve oy kullanmaktan kaçınmakla yükümlüdür.
f.Risk Yönetimi
Risk yönetimi fonksiyonu, OKX TR’nin diğer tüm iş birimlerinden bağımsız olarak faaliyet gösterir.
g.Uyum Fonksiyonu
Yetkili, görevlerini yerine getirirken doğrudan OKX TR Yönetim Kurulu’na rapor verir.
ğ.Bilgi Akışının Kısıtlanması
OKX TR, bir veya daha fazla Müşteri’nin menfaatine zarar verebilecek faaliyetlerde bulunan (OKX grubundaki şirketler de dahil) kişiler arasında bilgi paylaşımını engellemek veya kontrol etmek için gerekli önlemleri alır.
h.Bilgiye Erişim
Önemli bilgilere, sadece görev ve sorumluluklarını yerine getirmek için bu bilgilere ihtiyaç duyan kişiler erişebilir. OKX TR, önemli bilgilere erişimin yalnızca ihtiyaç duyan belirli personel kategorileriyle sınırlı kalmasını sağlayacak prosedürlere sahiptir.
ı.Ücretlendirme
Ortaya çıkabilecek çıkar çatışmalarını hafifletmek ve yönetmek için OKX TR, şu ücretlendirme ilkelerini benimsemiştir:
Ücretlendirme, Uygulanabilir Hukuk’a uygun olarak belirlenir ve ödenir.
Ücret (teşvikler dahil), yalnızca veya ağırlıklı olarak niceliksel ticari ölçütlere dayanmamakta olup; Uygulanabilir Hukuk’a uyum, Müşteriler’e adil muamele ve Müşteriler’e sunulan hizmet kalitesi gibi niteliksel kriterleri de dikkate alır.
Sabit ve değişken ücret bileşenleri arasında her zaman bir denge gözetilir.
Değişken ücret, ilgili fonksiyonlara bağlı hedeflerin gerçekleştirilmesine dayanır.
Ücretin belirlenmesinde menfaati olabilecek herhangi bir kişi, görüşme ve karar süreçlerine katılmaktan kaçınır.
i.En İyi Uygulama Örneklendirmesi
OKX TR’nin Emir Gerçekleştirme Politikası; OKX TR’nin Müşteriler’i için fiyat, maliyet, hız, emrin gerçekleştirilme ve takas olasılığı, büyüklük, nitelik veya emrin gerçekleştirilmesi açısından ilgili diğer hususları dikkate alarak, mümkün olan en iyi sonucu elde etmek için alınan yeterli adımları ortaya koyar. Bu kapsamda, bahsi geçen Emir Gerçekleştirme Politikası’nda, OKX TR’nin kendisine ait işlem ortamına emir girebilmesi durumu; Müşteriler ile OKX TR arasında çıkar çatışması yaratmayacak şekilde, Müşteriler’in olası çıkarları dikkate alınarak düzenlenmiştir.
j.İşbu Politika’nın Farkındalığı ve OKX TR Bünyesindeki Uygun İç Raporlama Kanalları
Yetkili, ilgili kişilerin işbu Politika ve Uygulanabilir Hukuk kapsamındaki sorumluluklarının farkında olmalarını sağlar. Özellikle OKX TR’nin yöneticileri, çalışanları, üst düzey yöneticileri ve görevlileri; önerilen bir faaliyet veya işlemle ilgili potansiyel bir çıkar çatışması olduğunda, bunu doğrudan üst amirlerine veya kendilerini denetleyen şahıslara raporlamak zorundadır. Politikalar, prosedürler ve beklentilere dair açık bir bilgilendirme yapılacak; böylelikle, potansiyel bir çıkar çatışması durumunda gerekli ifşaların yapılması ve çatışmanın uygun şekilde ele alınması sağlanacaktır.
k.Müşteriler’e Açıklama
Potansiyel riskin, makul bir güvenceyle etkin şekilde yönetilmesinin mümkün olmadığı durumlarda; OKX TR, söz konusu çıkar çatışmasını, işbu Politika’nın Bölüm 5’i uyarınca açıkça paylaşacaktır. Yetkili; bu ifşaların adil, açık ve yanıltıcı olmayacak şekilde yapılmasını sağlamakla sorumludur.
l.Harici İş Faaliyetleri ve Yöneticilik Görevleri
Herhangi bir ilgili kişinin, OKX TR’nin menfaatleriyle çatışabilecek başka iş faaliyetleri varsa; bu kişi, ilgili durumunu Yetkili’ye (Yetkili’nin bu konuya ilişkin bir çıkar çatışması veya potansiyel bir çıkar çatışması bulunması hâlinde, Yönetim Kurulu’na) bildirmelidir. Yönetim Kurulu, bu hususa ilişkin olarak, duruma göre alınacak uygun tedbiri belirler. İlgili kişilerden bu konuda alınacak olan yazılı beyan, OKX TR tarafından dosyada tutulur ve gerekli görüldüğü takdirde güncellenir.
m.Grup Şirketleri Tarafından Sunulan Hizmetlerin Gözetimi
Yetkili, herhangi bir grup şirketi tarafından sunulan hizmetleri denetleyecek ve grup şirketlerinin ilgili sözleşme kapsamındaki performansını izlemekle ve grup şirketi olan ilgili hizmet sağlayıcı ile düzenli iletişim halinde olmakla yükümlü olacaktır. Buna, hizmet sağlayıcı ile doğrudan raporlama hattının kurulması, hizmet sağlayıcıdan düzenli raporlar ve toplantılar aracılığıyla geri bildirim alınması ve gerektiğinde, hizmet sağlayıcının ofislerinde fiziki olarak bulunulması gibi hususlar dâhildir.
Herhangi bir kişi; fiili veya potansiyel bir çıkar çatışmasıyla ilgili endişe duyuyorsa, ilgili kişinin bu konuyu Yetkili ile görüşmesi teşvik edilir. Bu konuda Yetkili’nin fiili veya potansiyel bir çıkar çatışması varsa, Yetkili; koşullara bağlı olarak ilgili durumu, Yönetim Kurulu’na bildirmelidir.
Yönetim Kurulu, işbu Politika’da yer alan ilkeleri ve çıkar çatışmalarını belirleme, ilgili çıkar çatışmalarını önleme ve hafifletmeye yönelik genel düzenlemelerin uygulanması, sürdürülmesi ve gözden geçirilmesi hakkında, düzenli olarak ve en az yılda bir kez, Yetkili’den yazılı bir rapor (“Rapor”) alacaktır. Bu Rapor, asgari olarak şunları belirtmelidir:
Fiili veya potansiyel çıkar çatışmalarını önlemek ve hafifletmek için atılan adımlar;
Herhangi bir genel veya özel çıkar çatışmasının ifşası;
İşbu Politika’da ve diğer prosedürlerde ve düzenlemelerde (OKX TR’nin ücretlendirme politikaları, prosedürleri ve düzenlemeleri dâhil) tespit edilen eksiklikler (varsa) ve bunları gidermek için alınan tedbirler.
4.ÇIKAR ÇATIŞMALARININ RAPORLANMASI
OKX TR çalışanları, gerçekleşebilecek veya gerçekleşen çıkar çatışmalarını tespit edebilmek için gerekli tedbirleri almalı ve yeterli seviyede kontroller yapmalıdır ve işbu Politika’daki esaslara uygun olarak hareket etmelidir. Olası ya da gerçekleşen bir çıkar çatışması tespit edildiğinde; ilgili çalışan, öncelikle bu çatışmayı, oluşabilecek maddi zarar riskinin değerlendirilmesi konusunda yardımcı olması için doğrudan bağlı olduğu yöneticisine bildirmelidir. Bu hususta, ilgili çalışan; ayrıntılı bir incelemeye imkân tanıyacak tam bilgilerle birlikte, aşağıdakileri içeren gerekli bildirimi yapmalıdır:
düzeltici ve önleyici eylemler;
bu eylemlerin neden uygun görüldüğü;
uygulanan koşullar; ve
hala devam eden bir çatışma varsa, bunun nasıl yönetildiği ve ilgili Müşteriler’in nasıl bilgilendirileceği.
Yönetim Kurulu; yukarıda belirtilen tüm durumlarla ilgili olarak düzenli aralıklarla ve en az yılda bir kez, ilgili birim ve departmanlardan yazılı raporlar alacaktır.
5.ÇIKAR ÇATIŞMALARININ İFŞASI
a.Çıkar Çatışmalarının Genel Niteliği ve Kaynağı
OKX TR, internet sitesinde, çıkar çatışmalarının genel niteliğini ve kaynaklarını paylaşacaktır. Bu paylaşım, Müşteriler’in her zaman ve her cihazdan erişebileceği uygun bağlantılarla sunulacaktır.
b.Spesifik Çıkar Çatışmaları
Bir Müşteri ile ilgili spesifik bir çıkar çatışması söz konusu olduğunda; ilgili Müşteri’nin mevcut koşullar altında OKX TR ile herhangi bir iş veya işlem yapıp yapmamaya dair bilinçli bir karar alabilmesi için, bu çıkar çatışması yazılı olarak (elektronik de olabilir) Müşteri’ye bildirilir.
c.Genel Tavsiyede Bulunulması
Çalışma Usulleri Tebliği’nin 50/1 maddesinde tanımlanan şekilde, kripto varlık alım satımına ilişkin yönlendirici nitelikte genel tavsiyelerde bulunulması durumunda; işbu Politika’da belirtilen çıkar çatışmalarının paylaşılmasına dair esaslara uyulacaktır.
6.BAĞLANTILI KİŞİLER
Bir bağlantılı kişinin, işbu Politika’yı aldığını ve okuduğunu yazılı olarak (elektronik de olabilir) teyit etmesi gerekmektedir.
Bağlantılı kişi; her yıl, herhangi bir çıkar çatışmasına katkıda bulunabilecek herhangi bir ilişki, pozisyon veya durumu belirten bir beyan formu dolduracaktır. Bu bilgiler gizli tutulacak olup, (işbu Politika’nın uygulanması bağlamında ek bir ifşa gerekmedikçe) genel olarak sadece Yönetim Kurulu ve çıkar çatışmalarını ele almak üzere oluşturulan bir komite veya Yetkili ile paylaşılacaktır.
7.EĞİTİM VE FARKINDALIK
İşbu Politika, OKX TR’nin ilgili tüm personeline ve çalışanına sunulmuştur. İşbu Politika’nın genel bir özeti, OKX TR’nin işe alım ve yıllık eğitim programlarına da dâhil edilmiştir.
Düzenli eğitim oturumları ve sürekli farkındalık çalışmaları; çıkar çatışmalarının tanınması, etkili bir şekilde tespit edilebilmesi, bildirilmesi ve bunların yönetimine ilişkin prosedürlerin anlaşılması amacıyla gerçekleştirilmektedir.
8.İŞBU POLİTİKA’YA UYUM VE İHLALLER
OKX TR çalışanları ve yöneticileri; işbu Politika’yı okuduklarını, anladıklarını ve ona uymayı kabul ettiklerini beyan etmek zorundadırlar. Söz konusu bu beyanlar, işbu Politika’da belirtilen şekilde saklanacaktır.
İşbu Politika’nın ihlali durumunda, ilgili çalışana ilişkin kurum içi soruşturma başlatılır ve bahsi geçen soruşturma sonucunda, gerekli disiplin işlemleri ya da iş akdinin feshi de dahil olmak üzere uygun görülen yaptırımlar uygulanabilir.
9.GÖZDEN GEÇİRME VE ONAY
Bu Politika; mevzuattaki değişiklikler ve iş uygulamalarındaki gelişmeler doğrultusunda güncelliğinin korunmasının sağlanması amacıyla, Yetkili, Doküman Sahibi ya da Doküman Yazarı tarafından yılda bir kez veya ihtiyaç hâlinde daha sık gözden geçirilecek ve gerekli görülmesi halinde (örneğin, sektörel güncel pratiklere uyum sağlanması veya mevzuattaki yeni gerekliliklere uyulması amaçlarıyla), güncellenecektir.
Doküman Onaylayan’ın onayı, en az 1 yılda bir veya büyük önemli nitelikte revizyonlar yapıldığında -hangisi önce gerçekleşirse- gereklidir. Küçük sınırlı revizyonlar, Doküman Sahibi ya da Yetkili tarafından onaylanabilir; ancak Doküman Sahibi aynı zamanda Doküman Yazarı ise bu durum geçerli değildir.
10.KAYIT TUTMA
Bu belgenin ve Müşteri bilgilerinin saklanması, bu bilgilerin güvenliğinin sağlanması; 6698 sayılı Kişisel Verilerin Korunması Kanunu ve Veri Saklama Politikası doğrultusunda gerçekleştirilir. İlgili bilgiler; bahsi geçen politika ve mevzuata uygun bir şekilde, yalnızca söz konusu çıkar çatışmasının çözümü hususunda görev alacak birimlere ve personellere aktarılır.
OKX TR, çalışanlara ilişkin tüm belgeleri ve bunların transfer talimatlarını, iş sözleşmesinin sona ermesinden itibaren en az 10 (on) yıl süreyle saklayacaktır.
İşbu Politika’nın bir kopyası, yürürlükteki mevzuat uyarınca asgari on (10) yıl süreyle veya daha uzun bir süre boyunca saklanacaktır.